发布日期:2024-09-17 06:24 点击次数:68
36 氪获悉,上海市证券同行公会发布数据,经公开市集统计,2024 年 8 月证券公司相配分支机构、证券从业东说念主员共收到千般行政责罚、行政监管步地及自律性监管步地函件 47 张。从出具监管责罚的主体来看,证监会相配派出机构出具行政责罚 2 张、行政监管步地 37 张,证券行业自律组织出具自律责罚或自律监管步地 8 张。从责罚步地看,包括:2 张行政责罚开yun体育网,37 张行政监管步地,自律步地包括 2 张书面警示(深交所)、1 张警示(中证协)和 3 张提交书面得意(股转公司、北交所)、2 张警示函(北交所)。